直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗strong>

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(z电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗ài)离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。